1元起購 首批北交所主題基金今開售
來源：上海證券報 發(fā)布時間：2021-11-19 09:08:55
首批8只北交所主題基金11月19日正式發(fā)售。分析人士認為,，這些基金的正式發(fā)售將給北交所市場注入長線資金,。據(jù)基金招募說明書及發(fā)售公告，首批北交所主題基金單只首募限額均為5億元,，最低1元認購,。業(yè)內人士認為，相較個人直接參與北交所交易,，借道公募基金等產品可做到“雙減”：一是減低門檻,，只需1元即可參與其中；二是減低單只股票的持有風險,。
從發(fā)售時間看,，易方達、華夏,、嘉實,、萬家、大成5家基金公司旗下的北交所主題基金發(fā)行日期定為11月19日至25日,，募集時間為5個工作日,；廣發(fā),、匯添富、南方3家基金公司旗下的北交所主題基金擬于11月19日至12月2日發(fā)行,，發(fā)行時間為10個工作日,。
從基金產品設計情況看，首批北交所主題基金產品均設計為“兩年定期開放”或“兩年持有期”,，基金將以不低于非現(xiàn)金基金資產80%的比例投向北交所市場,。
從投資范圍看，首批北交所主題基金設置的投資范圍大體相似,，均可參與北交所上市股票的戰(zhàn)略配售,，也可通過打新、定增及二級市場買賣等方式參與北交所投資,。
從風險收益特征看,，首批北交所主題基金皆為混合型基金，風險收益低于股票型基金,，高于債券型基金和貨幣市場基金,。部分基金將產品風險等級定為R4級別。
投資策略方面,，由于北交所企業(yè)投資難度較大,，各家公募基金綜合定性和定量分析，采取了自下而上精選個股的投資方法,。
例如,，易方達基金將對北交所上市公司的企業(yè)經營和核心競爭力、企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新能力,、發(fā)展前景,、公司治理、管理團隊等因素進行綜合考量,，尋找具備良好成長性,、長期投資價值的企業(yè)。嘉實基金將著力于對行業(yè)的產業(yè)政策,、商業(yè)模式,、進入壁壘、市場空間,、增長速度等進行深度研究和綜合考量,，并在充分考慮估值水平的原則下進行行業(yè)配置。
北交所主題基金的發(fā)行,，為個人投資者分享北交所投資機遇提供了專業(yè)便捷的途徑,，各家公募基金公司也都派出了“精兵強將”。
從目前首批北交所主題基金的基金經理人選看,，嘉實基金采取了“雙基金經理”的做法,，嘉實北交所精選兩年定期開放混合基金的基金經理,，擬由劉杰和李濤擔任，二人分別有15年和13年證券從業(yè)經驗,。其他基金公司主要選擇由擁有科技,、TMT等領域投資經驗的單一基金經理管理，這些基金經理中,，有些還兼任科創(chuàng)板主題基金經理,。
此外，由于目前多數(shù)北交所上市公司是由新三板精選層企業(yè)平移而來,，也有部分基金公司派出擁有新三板投研經驗的基金經理,。
例如，南方北交所精選兩年定開混合發(fā)起基金的擬任基金經理雷嘉源,，素有業(yè)內“新三板精研選手”之稱,，他基金從業(yè)12年，擁有6年新三板研究經驗,；華夏北交所創(chuàng)新中小企業(yè)精選兩年定開混合發(fā)起式基金的擬任基金經理顧鑫峰,，擅長新興行業(yè)的成長股投資，自2015年起操盤新三板,；萬家北交所慧選兩年定期開放混合基金的擬任基金經理葉勇，也是現(xiàn)任投資研究部新三板研究主管,、基金經理,，曾任公司股權投資部副總監(jiān)、權益投資二部總監(jiān),、投資經理等職,。
業(yè)內分析人士建議，個人投資者在選擇北交所主題基金時,，可將基金管理人在科技領域或新三板領域的投資研究實力,，作為重要考量指標。
記者 張雪
責任編輯：封曉健
