證監(jiān)會(huì)：進(jìn)一步明晰獨(dú)立董事權(quán)責(zé)邊界
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào) 發(fā)布時(shí)間：2021-12-06 13:52:31
中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席王建軍日前在國(guó)際金融論壇第十八屆全球年會(huì)上表示,，應(yīng)全面,、客觀看待上市公司獨(dú)立董事制度,，大部分獨(dú)立董事都能恪盡職守、勤勉盡責(zé),。中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視市場(chǎng)各方完善獨(dú)立董事制度的意見(jiàn)建議,，將與相關(guān)部門(mén)積極溝通、推動(dòng)系統(tǒng)完善,，進(jìn)一步明晰獨(dú)立董事權(quán)責(zé)邊界,，加強(qiáng)履職保障、完善責(zé)任機(jī)制,，支持和督促獨(dú)立董事切實(shí)履行誠(chéng)信勤勉義務(wù),。他表示，證監(jiān)會(huì)將積極推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化,，不斷完善適當(dāng)性管理,、公開(kāi)征集股東權(quán)利、糾紛在線訴調(diào)對(duì)接等各項(xiàng)投資者保護(hù)制度,，切實(shí)增強(qiáng)投資者的獲得感和安全感,，為全面推行注冊(cè)制改革創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件，努力打造規(guī)范,、透明,、開(kāi)放、有活力,、有韌性的資本市場(chǎng),。
加強(qiáng)投資者保護(hù)是注冊(cè)制改革基礎(chǔ)
“加強(qiáng)投資者保護(hù)，是注冊(cè)制改革的基礎(chǔ),。”王建軍強(qiáng)調(diào),，注冊(cè)制改革必須全面堅(jiān)持“尊重注冊(cè)制基本內(nèi)涵”“借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐”“體現(xiàn)中國(guó)特色和發(fā)展階段特征”三個(gè)原則。
他表示,，沒(méi)有嚴(yán)格的投資者保護(hù),，就沒(méi)有注冊(cè)制改革的行穩(wěn)致遠(yuǎn)。證監(jiān)會(huì)積極探索建立健全適應(yīng)注冊(cè)制改革的投資者保護(hù)基礎(chǔ)制度體系,，推動(dòng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)取得重大突破,。先后推動(dòng)在新證券法中增設(shè)“投資者保護(hù)”專章、推動(dòng)出臺(tái)刑法修正案（十一）和關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)等,。
“特別是投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)參加的證券糾紛特別代表人訴訟制度,，更是具有中國(guó)特色的重要基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新。”王建軍說(shuō),，今年11月12日,，廣州中院一審判決，康美藥業(yè)及相關(guān)責(zé)任人賠償5.2萬(wàn)名投資者24.59億元,，標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)特別代表人訴訟制度成功落地實(shí)施,。
不斷提升資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平
“康美特別代表人訴訟案的判決具有重大標(biāo)志性意義,。”王建軍指出，社會(huì)各方一致認(rèn)為,，這是落實(shí)新證券法和關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)意見(jiàn)的開(kāi)創(chuàng)性舉措,，是我國(guó)資本市場(chǎng)歷史上具有劃時(shí)代意義的里程碑事件。
一是宣告了虛假陳述,、欺詐發(fā)行違法成本過(guò)低的時(shí)代一去不復(fù)返了,。彌補(bǔ)了我國(guó)證券民事賠償救濟(jì)乏力的基礎(chǔ)制度短板，與行政,、刑事責(zé)任機(jī)制形成立體化的制度合力,，大幅提高了違法成本，為全面推行注冊(cè)制改革,，提供了強(qiáng)有力的司法保障,。二是昭示了對(duì)上市公司、中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任追究是動(dòng)真招的,。上市公司,、擬上市公司及其責(zé)任人員要汲取教訓(xùn)、規(guī)范經(jīng)營(yíng),、提升質(zhì)量,，給投資者一個(gè)真實(shí)、透明,、合規(guī)的上市公司,。中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員要堅(jiān)定地站在投資者一邊，各司其職,、勤勉盡責(zé),，充分發(fā)揮“看門(mén)人”作用，不斷提升資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平,。三是彰顯了監(jiān)管的人民性,，彰顯了監(jiān)管部門(mén)維護(hù)投資者合法權(quán)益是嚴(yán)肅的、認(rèn)真的,。
應(yīng)全面客觀看待獨(dú)董制度
王建軍提到,，康美案也引發(fā)市場(chǎng)各方對(duì)獨(dú)立董事制度的討論。
他認(rèn)為,，對(duì)上市公司獨(dú)立董事制度，應(yīng)全面,、客觀看待,。上市公司董事會(huì)主要是負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略等重大事項(xiàng)。上市公司設(shè)獨(dú)立董事是公司法規(guī)定的治理要求,。自2001年證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)以來(lái),，獨(dú)立董事已成為上市公司完善治理結(jié)構(gòu),、促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作、保護(hù)中小投資者權(quán)益的重要一環(huán),，大部分獨(dú)立董事都能恪盡職守,、勤勉盡責(zé)，對(duì)提升公司治理效能發(fā)揮著重要作用,，已成為上市公司治理區(qū)別于非上市公司的顯著標(biāo)志,。
王建軍表示，對(duì)市場(chǎng)各方完善獨(dú)立董事制度的意見(jiàn)建議,，證監(jiān)會(huì)高度重視,，已組織專門(mén)力量進(jìn)行研究。將充分傾聽(tīng)各方意見(jiàn),，與相關(guān)部門(mén)積極溝通,、推動(dòng)系統(tǒng)完善，進(jìn)一步明晰獨(dú)立董事權(quán)責(zé)邊界,，加強(qiáng)履職保障,、完善責(zé)任機(jī)制，支持和督促獨(dú)立董事切實(shí)履行誠(chéng)信勤勉義務(wù),，努力形成各方歸位盡責(zé),、市場(chǎng)約束有效的制度環(huán)境和良好生態(tài)。
責(zé)任編輯：封曉健
