加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù) 監(jiān)管層關(guān)注投顧業(yè)務(wù)
來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 發(fā)布時(shí)間：2022-03-24 16:54:00
近日，多地證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)機(jī)構(gòu)的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行關(guān)注,。
北京證監(jiān)局于近日對(duì)和訊信息科技有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施,。北京證監(jiān)局表示，和訊信息科技有限公司在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中,，存在兩方面違規(guī)行為,，包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，存在對(duì)過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳和對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位等,。北京證監(jiān)局要求和訊信息科技有限公司立即開(kāi)展全面整改工作,，嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高業(yè)務(wù)合規(guī)管理水平,，于1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告,。
無(wú)獨(dú)有偶，深圳證監(jiān)局近期在信訪核查中關(guān)注到，轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在客戶服務(wù)與開(kāi)銷轉(zhuǎn)戶方面的投訴較為突出,?？蛻舴?wù)方面，投資者反映較為集中的問(wèn)題包括未主動(dòng)告知傭金收取標(biāo)準(zhǔn),、業(yè)務(wù)通知不及時(shí),、業(yè)務(wù)流程或交易規(guī)則解釋不到位、服務(wù)態(tài)度欠佳等,。開(kāi)銷轉(zhuǎn)戶方面,，投資者主要反映證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在開(kāi)立賬戶環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)提示不到位、過(guò)度挽留客戶轉(zhuǎn)銷戶等,。
深圳證監(jiān)局指出,，兩類投訴反映出經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作欠缺，尤其是開(kāi)戶環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示,、規(guī)則講解不到位,，從業(yè)人員服務(wù)水平和專業(yè)能力有待提升。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好四方面工作：一是高度重視投資者教育工作,，采用形式多樣,、通俗易懂的方式向投資者講解業(yè)務(wù)流程、交易規(guī)則,、交易風(fēng)險(xiǎn)等,。二是加強(qiáng)與投資者的溝通交流，提醒投資者及時(shí)更新賬戶信息,，注意保持聯(lián)系方式的有效性,，避免業(yè)務(wù)通知不到位。三是不得在轉(zhuǎn)銷戶環(huán)節(jié)通過(guò)不當(dāng)手段挽留客戶,。四是加強(qiáng)從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn),，提高專業(yè)能力和服務(wù)水平。
此外,，上海證監(jiān)局近日對(duì)申萬(wàn)宏源開(kāi)出4張罰單,，理由是該公司在與螞蟻財(cái)富開(kāi)展線上投顧業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理,，未全面了解投資者情況,，未獲取客戶的住址、職業(yè),、財(cái)務(wù)狀況,、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息,，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于該公司自身控制范圍,，導(dǎo)致未能本地保存客戶信息,、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
證監(jiān)會(huì)曾多次表態(tài),，將持續(xù)督促證券公司合規(guī)展業(yè)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,?？梢灶A(yù)期，在從嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢(shì)下,，證監(jiān)會(huì)將從嚴(yán)從快從重打擊資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為,，對(duì)于合規(guī)欠缺的機(jī)構(gòu)行為將常常“敲打”，機(jī)構(gòu)在開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)時(shí)要時(shí)刻繃緊“合規(guī)弦”,，在發(fā)展速度和合規(guī)守法之間做好平衡,。
責(zé)任編輯：聶臻臻
