完善證券案件審判體制機(jī)制 加快探索“三合一”試點(diǎn)
來源：新華網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間：2022-03-24 16:53:00
繼上海金融法院和北京金融法院設(shè)立后,，全國第三家專門的金融法院——成渝金融法院呼之欲出,。接受中國證券報(bào)記者采訪的業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，金融法院在地域范圍上不斷鋪開,，有必要盡快健全相應(yīng)職能,，建議探索在金融法院開展金融審判“三合一”試點(diǎn),，統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政,、民事案件的管轄和審理,。
統(tǒng)一尺度
推進(jìn)金融審判“三合一”
業(yè)內(nèi)人士表示，金融法院現(xiàn)有審判模式還不能有效適應(yīng)證券期貨案件刑事,、行政,、民事交叉增加的現(xiàn)實(shí)需求。
首先,，“證券期貨類犯罪的認(rèn)定與前置行政法規(guī)密不可分,，相關(guān)犯罪行為也會(huì)涉及到民商事法律關(guān)系，民刑交叉,、又民又行,、行刑轉(zhuǎn)化等問題表現(xiàn)突出，需要證券期貨監(jiān)管部門與司法部門密切溝通,。刑事案件與民事,、行政案件分散管轄的現(xiàn)狀難以適應(yīng)刑民行交叉增加的現(xiàn)實(shí)需求。”中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院副院長,、刑法學(xué)教授趙天紅分析,。中國人民大學(xué)法學(xué)院教授葉林認(rèn)為，在關(guān)注并妥善處理金融類民商事糾紛的同時(shí),，不應(yīng)忽視其中涉及的行政違法或犯罪因素,，否則有可能造成違法者的規(guī)則套利，“三合一”模式是一種逐漸形成同一裁判尺度的綜合執(zhí)法體制,，值得探索,。
其次，“司法上的分散管轄可能使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)與司法部門之間銜接不暢,，不利于形成打擊證券違法犯罪的合力,。將基于同一犯罪事實(shí)引發(fā)的民事、行政和刑事案件交由不同法院審理,，難以形成刑事,、行政,、民事一體的懲戒機(jī)制，不利于形成打擊證券違法犯罪的合力,。”對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)副校長,、法學(xué)教授王敬波表示。
再次,，王敬波分析,，證券期貨案件分散管轄，案件資源分散,、司法數(shù)據(jù)零落,，難以通過系統(tǒng)的司法大數(shù)據(jù)分析研判、及時(shí)預(yù)警金融領(lǐng)域存在的深層次問題,，不利于防范化解金融領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn),。
針對(duì)上述問題，全國人大代表,、北京證監(jiān)局局長賈文勤今年兩會(huì)期間也提出了在金融法院探索證券期貨案件審判“三合一”模式的建議,。
補(bǔ)齊短板
提升案件辦理專業(yè)化水平
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，構(gòu)建刑民行“三合一”審判模式有利于補(bǔ)齊短板,，提升案件辦理專業(yè)化水平,。
金融審判“三合一”模式有助于統(tǒng)一裁判思路與尺度，更好滿足證券期貨案件刑民行交叉增加的現(xiàn)實(shí)需求,。在賈文勤看來,，金融法院實(shí)行“三合一”審判,，可以避免各類案件分散審理的現(xiàn)狀,，統(tǒng)一裁判思路與尺度，集中培養(yǎng)一批熟悉證券期貨審判業(yè)務(wù)的復(fù)合型審判人才,，為服務(wù)保障資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供更加堅(jiān)實(shí)的人才支撐,。趙天紅認(rèn)為，將涉證券期貨類犯罪案件放在金融法院管轄,，既可以實(shí)現(xiàn)專業(yè)的融合,，也可以妥善處理刑民行交叉案件的邏輯程序。
金融審判“三合一”模式將更好形成合力,，提高執(zhí)法司法效率,。“為了最大限度發(fā)揮資本市場的效能，需要一個(gè)體系化的規(guī)則體系和執(zhí)法體系,，以提升資本市場的整體效能和效率,。金融審判‘三合一’模式將恰到好處解決這一問題。”葉林表示,。
金融審判“三合一”模式也將有助于提高金融風(fēng)險(xiǎn)研判和預(yù)警的成效,，形成高效打擊資本市場違法活動(dòng)的力量,。王敬波認(rèn)為，金融審判“三合一”模式有利于加強(qiáng)證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與公安,、司法,、市場監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的工作協(xié)同。通過司法大數(shù)據(jù)全面匯集,、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢實(shí)時(shí)跟進(jìn),、潛在風(fēng)險(xiǎn)立體分析，也有利于更好服務(wù)證券市場法治建設(shè),、助力監(jiān)管機(jī)構(gòu)建設(shè)高質(zhì)量資本市場,。
加快探索
推進(jìn)先行先試
中辦國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》明確提出，加強(qiáng)北京,、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè),，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政,、民事案件的管轄和審理,。
專家認(rèn)為，在此方面,，北京金融法院可先行先試,。一方面，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要設(shè)立在北京,，便于監(jiān)管部門和法院凝聚共識(shí),。在趙天紅看來，北京是國家的金融管理中心,，兩辦《意見》明確指出要加強(qiáng)北京等證券期貨交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè),，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政,、民事案件的管轄和審理,。北京金融法院作為設(shè)立在北京市的專門法院，其司法審判具有示范和引領(lǐng)作用,，足以影響證券期貨交易,、規(guī)范交易行為和創(chuàng)設(shè)交易監(jiān)管制度，其良好的示范作用還可以與國家的政策有機(jī)結(jié)合,，推進(jìn)證券期貨市場法治化,。
另一方面，在北京地區(qū)發(fā)生的與行政處罰相關(guān)的金融案件數(shù)量眾多,，且類型較復(fù)雜,，更適合探索“三合一”試點(diǎn)。葉林認(rèn)為，在北京地區(qū)發(fā)生的與行政處罰相關(guān)的金融案件數(shù)量居全國之首,，金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出移送涉嫌犯罪的決定也主要是在北京地區(qū)發(fā)生或?qū)嵤┑摹?ldquo;北京地區(qū)金融機(jī)構(gòu)眾多,，案件類型較為復(fù)雜，更適合探索‘三合一’試點(diǎn),。”王敬波表示,。
責(zé)任編輯：聶臻臻
